新的服务将大大增加交易后处理的透明度在帮助防止昂贵的结算失败。
目前没有办法跟踪证券交易的端到端跨多个中介机构的整个生命周期。这种缺乏可见性增加了安全风险,可能不是在正确的地方的时候完成,导致当今证券行业面临的最大的挑战之一:结算失败。
结算不增加运营成本每年约30亿美元的证券行业,以及监管处罚,如引入的中央证券登记规则(CSDR)今年早些时候在欧洲。
为什么接受和解失败?得到一个更好的观点。
斯威夫特证券视图允许您跟踪证券交易快速识别任何问题,避免昂贵的结算失败。
应对摩擦,降低成本
加上17个主要金融机构,我们已经成功地驾驶的第一阶段一项新的服务斯威夫特证券视图点,解决这个主要的摩擦。之际,部分证券行业的推动“zero-touch”处理,和利用的力量独特的事务标识符(UTI)使复杂的证券交易流跟踪包一样简单。
可广泛采用2023年,斯威夫特证券视图给市场参与者一个清晰的视图的所有步骤的结算的旅程。它使他们能够识别交易失败的风险,包括早期检测buy-sell指令之间的任何差异,所以他们可以采取先发制人的行动。
它通过使用一个iso标准事务标识符链接相同的证券流相关的信息,使双方的自动跟踪所有的市场参与者的交易。
改变交易后处理
作为我们的战略,使即时的一部分,无摩擦和可互操作的交易在全球范围内,我们鼓励普遍采用的事务标识符在交易后实现标准化的数据使用生命周期。这将给证券交易带来提高透明度,有助于减少风险,支持创新服务。
“迅速证券的观点不仅仅是让我们的客户识别和纠正差异结算交易,“Vikesh Patel说,证券策略主管迅速。“这集的蓝图和基础的新行业标准从根本上转换行业,就像迅速GPI继续做跨境支付。我们早期的试验结果表明这种潜力,进一步加强我们的使命使交易的即时和无摩擦,在所有行业。”
飞行员包括以下市场参与者,在别人:荷兰银行(ABN Amro)结算,贝莱德,法国巴黎银行(BNP Paribas),纽约梅隆银行,花旗(证券服务和全球市场)、瑞士信贷(Credit Suisse)、欧洲清算系统,泛欧交易所,汇丰银行、摩根大通、北方信托,Optiver,潘兴,SEB。
社区在说什么
执行经理史蒂夫•打赌,纽约梅隆银行的直接市场管理,主管说:“泌尿道感染采用工业可以促进匹配早些时候,及时解决的关键,尤其是在全球贸易结算周期缩短。”
核心负责人杰夫•金保管产品,花旗证券服务,说:“在欧洲推出CSDR和计划搬到T + 1在亚洲和美国,它正变得越来越重要,以确保结算效率和交易匹配和解决时间。包含独特的事务标识符内的结算周期数据通信和采用斯威夫特的证券服务行业内有利于提高透明度在结算周期的早些时候允许发现更高的解决匹配问题链而不是等待匹配更新回来csd和市场基础设施。”
奥利维尔·Grimonpont董事总经理产品管理-市场流动性,欧洲清算系统,说:“欧洲始终专注于提高运营效率的贸易空间,帮助客户减少结算失败。我们很高兴参与试点,使市场测试采用泌尿道感染的潜在改善事务生命周期的可见性。
皮埃尔•Davoust csd首脑,泛欧交易所,说泛欧交易所证券:“我们不断寻找方法,使我们的客户能够改善他们的日常业务。我们很高兴支持这一重要举措,帮助行业加强结算流程,减少失败。
全球主管Paul Baybutt中台汇丰证券服务说:“我们很高兴参与这个迅速飞行员。广泛采用独特的事务标识符应该提高能见度为市场参与者识别交易可能失败的风险和解决潜在的解决问题更快,甚至之前发生。扩大使用尿应该使它更有效为服务提供商,如自己,应对客户查询有关事务的状态——这是越来越重要的实现今年结算纪律制度。”
爱德华•Monrad Optiver的市场结构说:“金融市场的健康的关键是一个运转良好的和可靠的交易后的过程。通过寻求增加透明度和效率和解,斯威夫特的证券跟踪试点是朝着这个目标做出了重要的贡献。泌尿道感染有可能大大提高场外交易结算流程和降低成本通过允许各方贸易轻松地找出和其他各方如何指导不匹配。Optiver很高兴参与这个飞行员和期待得到广泛采用的泌尿道感染。”
高级副总裁拉斯•斯塔米、资产服务北方信托说:“我们鼓掌迅速证券认为另一个一步完整的事务透明度,使更有效的证券结算和交易后的空间更多的控制。”
